监管出击：中信香港及国君国际涉嫌违规 被廉署和证监会突击搜查 一名ECM主管被带走 曾就职摩根大通

引述外媒消息，香港廉政公署和证监会周二（3月10日）突击搜查中信证券香港、国泰君安国际(1788.HK)的香港办公室。

国泰君安国际周四（3月12日）公告表示，证监会及廉政公署到访公司香港主要营业地点执行搜查令，并带走部分文件。一名雇员（非董事会成员）被廉署拘留调查。

市场消息表示，国泰君安国际股票资本市场（ECM）主管潘举鹏（Samuel Pan）从家中被廉署带走。

国泰君安国际表示，公司已于3月10日即时暂停相关雇员的所有营运及执行职务及权力，直至另行通知为止。

潘举鹏领英公开资料显示，其入职国君国际超过十年，职业起点为摩根大通，任分析师，由基层升至股票资本市场（ECM）部门主管。

监管调查焦点为IPO 环节利益输送，可能涉及优质配售份额暗箱操作、收受回扣、尽职调查失职、协助企业违规 “包装上市” ，涉嫌贪污、市场操纵等违法行为。

两家机构长期担任港股 IPO 及再融资项目的联席保荐人和联席协调人，共同保荐过多个项目，如已过聆讯的凯乐士、递表状态的斯坦德、18C 特专科技公司滴普科技IPO及晶泰科技配售融资等。（《理财周刊-财事汇》出品）